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2、没有设立有效的系统，以评估其客户的风险状况，及确保向其客户作出有关债券的建议或招揽行为在所有情况下都是合适和合理的；3、没有向其销售人员提供充分的产品资料，以确保他们充分了解产品特点和所涉及的风险，以便他们在销售过程中能够向客户作出充分的披露及说明；

寡头寡头效应显现针对今年以来动力电池领域大规模扩张的趋势，有业内人士认为，一方面显示了国内电池行业的快速发展，另一方面也显露出明显的缺陷和不足，尤其体现在优质产能的缺少。“中国动力电池配套企业已从2015年的大约150家降到了2017年的100家左右，1/3的企业被淘汰出局。”6月27日，在青海举行的2018中国（青海）锂产业与动力电池国际高峰论坛上，中国电动汽车百人会理事长陈清泰公开表示。

一个显而易见的事实是，棚改后安置的房子更好，房价自然更高。一来二去，房价就越推越高，棚改货币化的钱也就越用越多。2018年前五个月的抵押补充贷款4371亿元，比去年前五个月新增了将近一半。很明显，央妈今年加大力度投放抵押补充贷款，但是今年的棚改目标是580万套，不及2017年棚改的609万套危房。

由此，盛运环保多次发行公司债融资，并在资金流紧张之际出现了无法按期足额兑付超短期融资券本息。“在发展业务过程中，公司盲目追求项目的数量和市场的布局，对于部分项目未进行严格的筛选，导致部分项目投产将无法达到预期。同时，项目获取数量多，地方政府要求项目及时开工，造成资金大量沉淀。”上述盛运环保高管认为。

经法院审理，认定《领用合约》中的信息范围应指狭义的身份确认、余额变动、消费提醒、转款到账等金融信息，并且，某某银行并没有经许可利用其所掌握的手机号码向持卡人发送商业性短信的行为，已经侵犯了原告个人信息受保护的权利，某某银行应以书面形式向原告刘先生赔礼道歉，并承担相关公诉的费用。

此外，无论是三安光电，还是三安集团，披露的光电板块芯片业务向前五大客户销售的情况，均与对方披露有所差异，部分年份连客户信息也未披露。如安徽三首，三安集团披露为非关联关系。聚飞光电2013年年报显示，当年向前五大供应商采购3.07亿元，占比60.1%，但未披露供应商名单。2017年，该公司向第一大供应商采购金额4.51亿元，而三安集团披露的光电板块芯片业务销售中，聚飞光电采购额为4.57亿元。